近日，中国证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited(以下简称老虎)、富途证券国际(香港)有限公司(以下简称富途)、长桥证券(香港)有限公司(以下简称长桥)境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。
老虎、富途、长桥境内外相关主体未经证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，违反了《中华人民共和国证券法》第一百二十条的规定，构成非法经营证券业务。此外，三家机构境内外相关主体还违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九十七条、《中华人民共和国期货和衍生品法》第六十三条的规定，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。
上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。依据《中华人民共和国证券法》第二百零二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十六条、《中华人民共和国期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，中国证监会将充分听取当事人意见后，依法作出行政处罚决定。
5月22日晚间，富途证券母公司富途控股发布公告称，中国证监会及其深圳分局拟对公司罚款18.5亿元人民币(约合2.71亿美元)。对富途创始人兼首席执行官李华处以个人罚款125万元(约合183575美元)。
富途在接受澎湃新闻采访时表示，积极拥抱和响应监管机构的指引方向，这些指引和规范为面向全行业的统一要求，富途将严格按照监管机构要求稳步推进相关合规工作。
“目前公司业务运营一切正常。我们将继续坚守合规经营理念，于展业所在国家/地区的相关法律法规框架下，为客户提供优质服务，稳健推进各项业务发展。”富途表示。
老虎证券5月22日公告称，北京证监局对公司的相关子公司处以合计约人民币3.081亿元的行政罚款，并没收合计约人民币1.031亿元的违法所得。合计罚没金额为4.112亿元。
此外，老虎证券董事、首席执行官巫天华亦收到警告，并被处以人民币125万元的罚款。
老虎证券表示，诚恳接受上述处罚决定，公司正全力配合监管机构的工作，并将严格落实监管机构所要求的各项整改措施，履行各项义务，并严格遵守各项适用的法律法规。
“当前，老虎国际全球业务运营一切正常，财务状况稳健。”老虎证券称，将严格按照监管机构出台的全行业规范要求，稳步推进相关合规工作。
日前，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》(以下简称《整治方案》)。
《整治方案》明确整治三类非法跨境展业，一是非法跨境经营证券期货基金业务活动的境外机构。二是协助境外机构非法跨境经营的境内关联或合作主体，以及招揽、指导境内投资者证券期货开户并牟利的境内非法中介。三是在境内违法违规发布营销信息、非法提供证券期货开户等交易服务的网站、APP等互联网平台，以及非法发布开户教程、经验分享等信息的境内网络自媒体。
投资者通过非法渠道开展境外投资，由此产生的纠纷或损失，将难以得到境内法律的充分保障和救济。
《整治方案》明确四种措施保障存量投资者合法权益。一是设置2年集中整治期分阶段停止境外机构相关境内服务。二是要求境外机构做好与在境内受整治措施影响的投资者的沟通联系及其账户处置安排，保障客户财产安全。三是开展跨境证券期货基金活动的宣传教育，指导金融机构做好投资者风险警示。四是协调推动境外金融监管部门督促境外机构采取措施保障境内投资者财产安全，妥善处理投资者投诉。五是引导境内投资者通过港股通、合格境内机构投资者(QDII)及跨境理财通等合法渠道开展境外投资。
市场人士认为，本次整治针对的是境内外相关主体非法跨境展业活动，并不会影响现有的合法渠道，投资者仍可以通过港股通、合格境内机构投资者(QDII)及跨境理财通等合法渠道开展境外投资。同时，方案采取分阶段停止境内服务的方式引导投资者处理存量账户和资产，并未限制境外机构向位于境外的境内投资者提供交易服务，对境外市场的影响总体可控。
中国证监会提醒广大投资者，要充分认识境外机构相关跨境展业活动的非法性及危害性，务必选择合法渠道开展境外投资。
下一步，中国证监会将继续坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，严厉打击境外机构在境内非法经营证券业务等违法行为，全力维护资本市场秩序和稳定。